□ 坚持不懈回归本源，提升服务中国实体经济能力

　　□ 坚持不懈恪守道德底线，加强合规管理风险控制观念和执行

　　□ 坚持不懈久久为功，提升行业文化艺术和声誉基本建设

　　□ 坚持不懈固本强基，勤奋提高专业服务能力

　　□ 坚持不懈担当使命，发挥好自我约束服务项目传输功效

　　1991年8月28日，中国证券业协会创立交流会在北京人民大会堂举办，宣布证劵行业全国自我约束机构的问世。此前，中国证券业协会迈入30岁生日，“中国证券业协会创立30周年交流会”举办。中国证监会副书记李超参加交流会，并高度肯定强调，证劵行业高质量发展要有“五个坚持”。

　　李超表明，历经30年的延续勤奋，中国证券业协会(下称“中证协”)已成为了在我国金融市场治理体系中的关键构成部分，在创建多层面金融市场、推动行业身心健康发展趋势，提高从业者素养，塑造行业整体形象等领域起到了积极主动功效，为服务项目中国实体经济、促进金融业产业结构升级性改革创新和勤奋打胜三大攻坚战等提出了应该有奉献。

　　他强调，“十四五”阶段，高质量发展是社会经济发展趋势的主题风格，也是金融市场和证劵行业发展趋势的主题风格，三十而立是走向成熟的关键起始点，中证协要敢于担当，与行业同发展共发展，携手并肩迈入高质量发展新环节。

　　对于证劵行业和中证协在下一阶段的高质量发展，李超明确提出了“五个坚持”：

　　一是坚持不懈回归本源，提升服务中国实体经济能力。李超表明，金融市场在提升资源分配，推动资产、高新科技和中国实体经济高质量循环系统中激发着核心区功效。证劵行业做为连接中国实体经济与股票市场的关键中介公司，应一直坚持服务项目中国实体经济这一基本原则，并在服务项目中国实体经济的实践活动中吸取前行的不竭动力。

　　他强调，进到新发展环节，搭建新发展布局，落实绿色发展理念，全方位推行股票注册制改革创新、提升股权融资比例等目标任务，对证劵行业明确提出了新的高些规定。证劵行业应进一步提高责任感、使命感，从我国大局意识考虑，敢于担当做为，推进金融业产业结构升级性改革创新，为中国实体经济带来更高品质、更高效能的服务项目。

　　二是坚持不懈恪守道德底线，加强合规管理风险控制观念和执行。李超说，金融企业是经营和管理风险性的专业性组织，因为金融的风险具备明显的溢出性，证劵行业务必牢牢地塑造合规管理风险控制观念，恪守合规管理风险控制道德底线，将合规管理风险控制摆放在首要地位，全方位提高合规管理风险控制能力，合理预防解决风险性。

　　他还表明，最近，证监会下发了《有关股票注册制下催促证劵公司从业投行业务回位尽职的实施意见》，并运行了完善证券基金股票基金运营组织整治重点工作中，各证劵公司应用心查缺补漏，更强充分发挥中介服务“守门人”功效，切实完善公司治理结构，压实行业高质量发展基本。

　　三是坚持不懈久久为功，提升行业文化艺术和声誉基本建设。李超表明，文明建设为证劵运营组织带来了使用价值推动和精神实质支撑点，是证券行业可以久久为功的压根确保。与此同时，行业文明建设是一项长期性工作，必须 从琐事着手，狠下功夫，务实创新。

　　他明确提出，中证协要再次深层次充分发挥机构、正确引导功效，落实绿色发展理念，促进搭建社会主义民主行业文化艺术；进一步加强行业的技术专业声誉基本建设，充分发挥声誉鼓励和制约功效，催促行业组织爱惜技术专业声誉，提升声誉风险管控，主动维护保养行业技术专业声誉，推动行业持续提高声誉资产“创新能力”。

　　四是坚持不懈固本强基，勤奋提高专业服务能力。李超强调，证劵发售股票注册制改革创新是金融市场基本机制的重要转型，证劵公司最先要聚焦主业，完善与股票注册制改革创新相匹配的能力服务体系，加速从安全通道化、处于被动管理方法向系统化、积极管理方法转型发展，紧紧围绕证券承销、标价、包销等关键提高投行全传动链条业务流程能力和职业品质。

　　与此同时，证劵公司还需深耕细作，磨炼运营管理能力，提高合规管理风险控制能力，打造出高质量、系统化精英团队；要加强自主创新，为公司和群众带来更为多元化的金融理财产品专用工具，提升行业的技术运用水准，蓬勃发展跨境电商业务流程，勤奋基本建设高品质的投行和財富监督机构。

　　他还提及，证劵公司应留意坚持实事求是，紧紧围绕“特点、优势、特长、精典”培养核心竞争力，促进行业产生体系化、系统化、品牌化、多元化的未来发展布局。

　　五是坚持不懈担当使命，发挥好自我约束服务项目传输功效。李超表明，自我约束管理方法相对性行政部门管控具备保护性、缓存性、多元性优点，在提高销售市场延展性、激起企业登记魅力层面有着独特的功效。新实行的证券法进一步确立了中证协岗位职责，下一阶段，中证协应坚持不懈自我约束管理方法与行政部门管控的差异化定位，突显自我约束标准、业务流程标准的正脸明细特性，充分发挥自我约束监管的创新性正确引导、保护性标准功效，重视搭建社会化的自我约束管束、社会道德管束、诚实守信管束、声誉约束机制，根据建规范、做点评、立示范性等具体方法正确引导证劵公司合规管理开展业务的，守正创新，与行政部门管控协作相互配合，产生对行政部门管控的传输、优化和补位功效。

　　他规定中证协鼓励机构行业组织科学研究、推动高质量发展整体规划，持续提高自我约束服务项目传输效率，根据社会化法制化方式推动中介服务回位尽职。与此同时，切实正确引导行业积极主动承担企业社会责任，促进社会主义民主行业文明建设，为行业构建标准井然有序、活力四射和延展性的发展趋势绿色生态。

（文章内容来源于：上海证券报）